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【罕见！证券律所被罚】

摘要: 近日，河北证监局发布了对北京市中伦律师事务所及签字律师的处罚公告。在资本市场的中介机构中，监管对券商、会计师的处罚较为常见，但对证券律所的处罚则比较罕见。据悉，该律所在一北交所IPO项目中，存在法律意见 ...
近日，河北证监局发布了对北京市中伦律师事务所及签字律师的处罚公告。在资本市场的中介机构中，监管对券商、会计师的处罚较为常见，但对证券律所的处罚则比较罕见。据悉，该律所在一北交所IPO项目中，存在法律意见书部分内容依据不充分；未按规定制作工作底稿；核查验证工作不规范等问题。“你所应强化风险控制制度执行，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高执业质量。”证监局称。
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本文作者
2024-6-9 05:47
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