【从立案到预处罚仅隔一个月！中金涉思尔芯案罚没800万两保代警告并罚300万】

摘要: 又是一例监管快速处罚的典型案例，从中金公司被立案到行政处罚事先告知书下发，仅耗时1个月。10月26日，中金公司发布公告，公司收到证监会行政处罚事先告知书，证监会拟决定对公司责令改正，给予警告，没收保荐业务 ...

又是一例监管快速处罚的典型案例，从中金公司被立案到行政处罚事先告知书下发，仅耗时1个月。10月26日，中金公司发布公告，公司收到证监会行政处罚事先告知书，证监会拟决定对公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款；对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。合计来看，中金公司被“没一罚三”，公司及相关责任人合计罚没1100万元。证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。

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2024-10-26 17:58

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