自20世纪50年代起，企业合规理念逐步渗透到西方发达国家的公司法、证券法、经济法、刑法等多个法律领域，构建了一个多层次的企业合规法律制度体系。进入21世纪后，这一趋势迅速扩展至全球，企业合规相关法律制度在数十个国家得到了广泛应用，掀起了一股企业合规的浪潮。 我国的企业合规管理体系自金融行业起步，自2006年10月起，经过十多年的发展，已逐渐形成了较为完善的体系。以银行、保险、券商为代表的金融机构，通过探索有效防控风险的合规管理机制，确保了金融业的稳健发展，随后，这种合规管理模式也逐渐拓展至其他行业的各类企业，推动整个社会的合规管理水平不断提升。 法律法规的日益完善，为企业提供了安全的发展环境，但随着人工智能等现代科技手段的广泛应用，也对企业的合规系统提出了更高的要求。如何实现自我监管的智能化和持续性的良性监管，已成为当前企业面临的重要课题。 为了应对这一挑战，众多企业开始探索将AIGC技术应用于垂直细分领域，实现企业的智能化转型。智能化合规、智慧办公、智慧财务等概念逐渐成为现实。通过将合规要求嵌入到企业的经营管理流程中，利用数据分析、智能控制等技术手段，实现风险的即时预警和快速处置，进而提高企业的运营和管理效率。 特别是在金融机构和相关监管机构中，人工智能技术的运用尤为广泛。利用大模型、大数据、知识图谱等技术，可以构建出包含知识库、标签与图谱、外规内化、合规问答、合规初审、合规指引生成等功能模块的数字化综合合规风险监管产品。这些产品不仅为合规内控场景提供了强大的知识管理和数据支撑，还实现了合规要求的“信息化”向“工具化”转型，极大地提升了合规工作的效能。 在这一浪潮中，九方智投作为中国领先的在线投资决策解决方案提供商，始终走在前列。作为九方财富(09636.HK)的核心业务子公司，九方智投不仅是国内首批获得证券投资咨询资格的机构之一，还是中国证券业协会会员理事单位。 自2019年起，九方智投便积极投身于企业的数智化转型，将合规执业、行稳致远作为企业可持续发展的基石。为紧跟行业发展步伐，九方智投制定了“信息化——数字化——智能化”的技术路线图，并结合人工智能、大数据等前沿技术，构建了一套完整的“智能合规管理”解决方案。这套解决方案覆盖了从质检审核到内部协同的全方位业务流程，确保了业务的合规性和高效性。 未来，随着技术的不断进步和应用场景的拓展，相信会有更多企业加入到智能化的合规管理中来，共同推动企业合规水平的提升和社会经济的发展。 |
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