依法从严打击证券违法犯罪活动，是维护资本市场健康稳定发展的重要基石，也是保护广大投资者合法权益的必然要求。日前，中国证监会主席吴清在署名文章《奋力开创资本市场高质量发展新局面》中强调，要快、准、狠打击违法违规，集中力量查办财务造假、“掏空”上市公司、严重操纵市场等恶性违法行为，充分利用现有法律法规赋予的处罚手段，“追首恶”“惩帮凶”，加大对涉案责任人的追责力度。 多位业内人士表示，对于资本市场违法违规行为，监管部门始终坚持“零容忍”态度，重拳出击。随着监管部门不断深化资本市场法治建设，通过惩治、震慑违法，激浊扬清，为广大投资者的根本利益提供了坚强有力的法治保障。 在严打证券违法违规行为的方面，监管部门持续聚焦执法重点，成果显著。数据显示，2024年，证监会办理各类案件739件，作出处罚决定592份，罚没款达153亿元，超过2023年的两倍。今年以来，严监管态势持续延续，截至2月27日，已有10家公司因涉嫌信息披露违规等被证监会立案调查，7名自然人因涉嫌操纵市场或短线交易等被立案调查。同时，年内证监系统开出的多张罚单，也释放出全面强化“零容忍”执法效能的信号。 国浩律师（上海）事务所合伙人黄江东表示，财务造假、操纵市场等证券违法违规行为仍时有发生，对市场生态的破坏和对投资者权益的损害仍然较大。未来应在常态化长效化防治证券违法违规行为方面着力，推动上市公司完善自身治理和内生合规机制，切实提升合规意识和能力。同时，中介机构也要对公众投资者负责，促进资本市场健康稳定发展。 目前，积极参与构建行政执法、民事追责、刑事打击“三位一体”的立体化追责体系，已成为监管部门打击资本市场违法违规行为、切实保护投资者合法权益的重要手段。在行政处罚方面，监管层屡次对证券违法违规行为的相关涉事主体及责任人开出巨额罚单，并对触及退市红线的上市公司及时采取强制退市措施。在民事赔偿方面，越来越多投资者追究证券违法违规者的民事损害赔偿责任。在刑事打击方面，证监会充分发挥最高检派驻机制优势，与驻会检察室共同推进重大案件办理，移送案件的落地率、实刑率、重刑率显著提升。 监管不断强化“行民刑”三位一体追责体系，旨在通过行政、民事、刑事三种责任的有机结合，大幅提升证券违法违规成本。黄江东建议，行政监管上要严查严罚，民事赔偿上要应赔尽赔，刑事追责上要从严从重，自律监管上要积极主动。全国人大代表、北京金诚同达（西安）律师事务所主任方燕也表示，应加大处罚力度，提高违法成本，确保处罚措施具有足够的威慑力；加强与司法机关的协作，确保证券违法行为能够及时、有效地被追究刑事责任；持续完善投资者保护机制，支持投资者通过集体诉讼等方式维护自身权益。 未来，应进一步深化资本市场法治建设，加快重点领域立法修法。多位受访专家认为，应出台中小投资者保护政策措施文件，健全特别代表人诉讼、当事人承诺等制度机制。完善退市环节投资者权益保护机制至关重要，需研究加大“示范判决+专业调解”、诉调对接、仲调对接等的适用力度。民事赔偿制度也有望进一步完善，业界期待最高人民法院出台针对内幕交易、操纵市场民事赔偿等司法解释。此外，还应不断探索和践行证券市场多元化纠纷解决机制，综合运用多种投资者赔偿和救济机制，使各项制度功能发挥出最大系统效应。 |
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